写于 2018-10-27 10:18:02| 新濠天地网上官网| 新濠天地网上官网

在联邦法官两年多的公开和令人尴尬的责骂之后改变政策时,美国证券交易委员会将不再允许一些被告在结案时拒绝有罪公司和个人解决民事案件美国证券交易委员会也已经承认或被判犯有相关事项的刑事违法行为,将不再被允许说他们“既不承认也不否认”该机构的指控

据该机构称,该政策将终止一种允许这种行为的做法

作为伯纳德·马多夫(Bernard Madoff)的恶棍 - 因为策划历史上最大的金融工作而被判处150年徒刑 - 与SEC结算并不承认或否认不法行为但是,它不会影响大多数证券交易委员会的和解协议

任何刑事指控在更改之前,美国证券交易委员会有权提交民事诉讼,但不包括刑事指控,其中包括每一个案件的免责声明公共诚信中心在去年的一项分析中审查了“和解协议”这是对委员会执法政策的合理更新“,华盛顿合伙人托马斯戈尔曼说,他是美国证券交易委员会行动博客的负责人,但是并不意味着政策的根本转变将影响典型的民事执法行动“这意味着备受瞩目的民事被告仍然能够在不承认或否认任何不法行为的情况下解决指控最近的一些例子包括:Michael Dell,创始人巨型计算机制造商,同意支付400万美元来解决会计欺诈指控;奥巴马政府的一次性汽车沙皇史蒂文拉特纳同意支付6200万美元来解决涉及纽约州养老基金的付费游戏费用;现在已经不复存在的公司的经纪人交易员保罗乔治凯罗尼斯(Paul George Chironis)支付了35万美元来解决他在布朗克斯区欺骗一群老年慈善修女修女的指控

它也可能无法降低温度

纽约联邦区法官Jed Rakoff与美国证券交易委员会之间公开讨论机构和解是否对公众公平在2010年的一项裁决中,法官“不情愿地”批准了与美国银行就其美林收购进行的1.5亿美元代理和解协议

拒绝了早先的一笔较小的交易他说允许被告在不承认有罪的情况下走开是对公众利益的“明显”损害“这里美国的一个机构实际上说,'虽然我们声称这些被告已经做了可怕的事情,他们拒绝承认这一点,我们不打算证明这一点,但只会诉诸于他们否认它的权利,“他最近写道,Rakoff拒绝了提议的2.85亿美元的和解协议w花旗集团(Citigroup Inc)指责其出售高风险的抵押贷款支持证券而没有告诉投资者它也在押注债务再一次,Rakoff表示“既不承认也不否认”的语言让他无法确定和解是否公平

现在正在起诉Rakoff对花旗集团案件的裁决美国证券交易委员会对包括样板语言的传统解释是,如果被告不得不承认有不当行为,他们将不会同意解决案件,因为这样做会使他们面临未来可能声称拥有的诉讼的诉讼他们的行为受到了伤害但是,如果同一被告人已经承认在刑事案件中存在不法行为,那么这种解释就没有多大意义了

例如,美国证券交易委员会和司法部在去年同一天宣布美联银行同意支付1.48亿美元来解决它在市政证券市场上操纵投标的费用

该银行称其“承认,承认并接受负责“操纵司法部交易中的投标过程但是它并没有承认美国证券交易委员会解决方案中的任何不当行为对于美国证券交易委员会而言,它似乎淡化了政策变化的重要性,同时也注意到这一变化没有并不意味着它向Rakoff叩头“这一政策变化并不影响我们在不涉及刑事定罪或违反刑法的定居点中传统的”既不承认也不否认“的做法,”该机构在一份新闻稿中说道

 “特别是,它与花旗集团最近的裁决分开,无关,该裁决不涉及刑事定罪或违反刑法的行为”更正:本文最初表示,更多的被告必须承认SEC下的有罪行为

政策事实上,更多的被告将不再能够否认有罪